Документы

• 2003
• 2004
• 2005
• 2006
• 2007
• 2008
• 2009
• 2010
• 2011
• 2012
• 2013
• 2014
• 2015
• 2016
• 2017
• 2018
• 2019
• 2020
• 2021
• 2022
• 2023
• 2024

• • 22.12.2020

    Критерии отнесения клиентов ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент» к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, и способы получения от них необходимой информации (утверждены 08.12.2020г., срок действия с 08.12.2020г.)

  • 12.11.2020

    Порядок определения инвестиционного профиля клиента (действует с 23.11.2020 по 25.07.2021 включительно)

  • 13.08.2020

    Приказ «Об утверждении Регламента доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент» в новой редакции» от 13.08.2020 г., № УКФ/ПР/200813/1

  • 13.08.2020

    Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (редакция утверждена 13.08.2020, действует с 18.08.2020 по 16.03.2023)

  • 01.04.2020

    Перечень стандартных стратегий управления и стандартных инвестиционных профилей, определенных для этих стратегий (срок действия с 01.04.2020 по 14.04.2021)

  • 24.03.2020

    Приказ «Об утверждении Регламента доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент» в новой редакции» от 24.03.2020 г., № УКФ/ПР/200324/1

  • 24.03.2020

    Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (редакция утверждена 24.03.2020, действует с 27.03.2020 г. по 17.08.2020 включительно)

  • 23.03.2020

    Перечень стандартных стратегий управления и стандартных инвестиционных профилей, определенных для этих стратегий (срок действия с 23.03.2020 по 31.03.2020)

  • 20.02.2020

    Перечень стандартных стратегий управления и стандартных инвестиционных профилей, определенных для этих стратегий (срок действия с 21.02.2020 по 22.03.2020 включительно)

  • 07.02.2020

    Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (редакция утверждена 07.02.2020 г., действует с 12.02.2020 г. по 26.03.2020 включительно)

  • 07.02.2020

    Приказ «Об утверждении Регламента доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты ООО «Управляющая компания «Финам Менеджмент» в новой редакции» от 07.02.2020 г., № УКФ/ПР/200207/1

Анкеты клиентов и представителей клиентов (формы для заполнения)

• • Анкета Клиента физического лица
  • Анкета Клиента юридического лица
  • Анкета представителя; выгодоприобретателя Клиента (для представителей; выгодоприобретателей – физических лиц)
  • Анкета представителя;выгодоприобретателя Клиента (для представителей; выгодоприобретателей – юридических лиц)

Декларации о рисках

• • Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
    базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам
  • Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
  • Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
  • Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок
  • Декларация о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами
  • Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с субординированными облигациями

Образцы договоров

• • Образец Договора Доверительного управления с пролонгацией (для физических лиц) (редакция действует с 11.05.2011 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления с пролонгацией(для юридических лиц) (редакция действует с 26.08.2011 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления ИИС (редакция действует с 17.03.2016 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления ИИС с передачей активов от другого проф. участника (редакция действует с 03.03.2016 по настоящее время)

Перевод активов

• • Информация для физических лиц о порядке передачи активов от одного профессионального участника рынка ценных бумаг другому профессиональному участнику