Документы

• 2003
• 2004
• 2005
• 2006
• 2007
• 2008
• 2009
• 2010
• 2011
• 2012
• 2013
• 2014
• 2015
• 2016
• 2017
• 2018
• 2019
• 2020
• 2021
• 2022
• 2023
• 2024

• • 07.11.2021

    Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (редакция №6, утв. 07.11.2021 г., действует с 07.11.2021 г. по 14.06.2023 включительно)

  • 01.10.2021

    Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (редакция №5, утв. 01.10.2021 г., срок действия с 01.10.2021 г. по 06.11.2021 г. включительно)

  • 24.08.2021

    Порядок определения инвестиционного профиля клиента (действует с 04.09.2021)

  • 14.07.2021

    Порядок определения инвестиционного профиля клиента (действует с 26.07.2021 по 03.09.2021)

  • 18.06.2021

    Методика оценки стоимости объектов доверительного управления (утверждено 18.06.2021 г., действует с 29.06.2021 г.)

  • 21.05.2021

    Методика расчета «Финам. Индекс дивидендных аристократов РФ»

  • 20.05.2021

    Перечень стандартных стратегий управления и стандартных инвестиционных профилей, определенных для этих стратегий (срок действия с 20.05.2021 по 08.03.2022)

  • 15.04.2021

    Перечень стандартных стратегий управления и стандартных инвестиционных профилей, определенных для этих стратегий (срок действия с 15.04.2021 по 19.05.2021)

Анкеты клиентов и представителей клиентов (формы для заполнения)

• • Анкета Клиента физического лица
  • Анкета Клиента юридического лица
  • Анкета представителя; выгодоприобретателя Клиента (для представителей; выгодоприобретателей – физических лиц)
  • Анкета представителя;выгодоприобретателя Клиента (для представителей; выгодоприобретателей – юридических лиц)

Декларации о рисках

• • Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
    базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам
  • Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
  • Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
  • Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок
  • Декларация о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами
  • Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с субординированными облигациями

Образцы договоров

• • Образец Договора Доверительного управления с пролонгацией (для физических лиц) (редакция действует с 11.05.2011 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления с пролонгацией(для юридических лиц) (редакция действует с 26.08.2011 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления ИИС (редакция действует с 17.03.2016 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления ИИС с передачей активов от другого проф. участника (редакция действует с 03.03.2016 по настоящее время)

Перевод активов

• • Информация для физических лиц о порядке передачи активов от одного профессионального участника рынка ценных бумаг другому профессиональному участнику